广东证监局公布广州启恒私募违规，相关责任人受警示处分

北京商报报道，在最新发布的一则监管公告中，广东省的金融监管当局披露了广州启恒私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“广州启恒”）的违规事项，并对其进行了行政处罚。12月13日，广东证监局表明，在对广州启恒进行例行检查时，查获该私募基金管理公司在运作中存在多项不当行为，其中包括未能按照规定及时向投资者提供必要信息等。

调查结果显示，广州启恒或其实际控制人未能在产品运作中遵循资本市场既有规定，导致投资信息披露不充分。此外，该公司的实际控制人信息与中国证券投资基金业协会所记录的信息相悖，存在信息不透明的问题。

由于上述违规行为，广东证监局已针对广州启恒采取出具警示函的行政监管措施，并要求其切实履行整改职责。公司被要求高度重视问题的整改，对相关责任人予以问责，并提交书面的整改报告。

广东证监局进一步指出，广州启恒的法定代表人及总经理许徐忠，因其在公司运营中的违规行为，同样收到了警示函。而王珏，作为广州启恒的主要出资人及实际控制人，不仅隐瞒了实际控制的事实，而且还通过个人账户或授权他人，向私募产品的投资者补偿损失，其行为违背了相关法律规定。

对于这一问题，广东证监局决定针对王珏个人采取出具警示函的行政监管措施。监管部门的这一精准打击，显示了金融监管的严格与执法力度，同时警示行业内其他公司和人员依法经营。

私募基金作为资本市场的重要组成部分，其合规运作直接关系到投资者的合法权益保护以及市场的稳定运行。这次对广州启恒及相关责任人的处罚，突显出监管当局对私募基金领域违法违规行为的零容忍政策，并传达一个明确信号：任何擅自隐瞒信息、误导投资者的行为，都将受到法律的严肃处理。

此次公告发布后，业内人士对监管力度给予了高度评价，并希望这能成为行业发展中的一个积极转折点，促使私募基金业务更加规范，更好地服务于广大投资者，并沿着合规、透明、专业的道路健康发展。同时，也提醒投资者在选择私募产品时，必须审慎考量，深挖信息，避免因信息不对称而蒙受不必要的损失。